Информационное письмо ФСФР Об изменении порядка утверждения ПВК

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 17 января 2012 г. N 12-СХ-02/1101

ОБ ИЗМЕНЕНИИ

ПОРЯДКА УТВЕРЖДЕНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,

ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, И ИСКЛЮЧЕНИИ

ПРОЦЕДУРЫ СОГЛАСОВАНИЯ ДАННЫХ ПРАВИЛ

ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации (далее - Организации) о следующем.

1. Согласно вступившим в силу 21.11.2011 изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ), внесенным Федеральным законом от 08.11.2011 N 308-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях", исключена процедура согласования правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила), Организаций с ФСФР России.

В связи с изложенным Организациям не следует представлять в ФСФР России Правила для согласования.

2. ФСФР России обращает внимание Организаций на необходимость приведения Правил Организаций в соответствие с действующей редакцией Закона N 115-ФЗ и иными нормативно-правовыми актами по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

И.о. руководителя

С.К.ХАРЛАМОВ