ПОД/ФТ в коммерческих организациях, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
Статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) установлен перечень организаций, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом. В данный перечень входят коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
В соответствии с п. 2 ст. 7 Закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ в коммерческой организации, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента, должны включать порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этой организации.
Коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязана документально фиксировать информацию, полученную в результате применения указанных правил и реализации программ осуществления внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер.
Компания Финам-Консалтинг осуществит разработку и внедрение в вашей организации комплекта документов по ПОД/ФТ, а также обеспечит текущее сопровождение и своевременное обновление необходимых документов при внесении изменений в законодательство.
Мы гарантируем качество и профессиональный уровень наших услуг, успешность и эффективность всех видов проведенных мероприятий. Они в значительной степени сократят репутационные риски вашей компании.
Выбрав нас, вы приобретете надежного партнера в профессиональном решении вопросов и задач, стоящих перед вашей организацией в целях реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
+7 (985) 906-56-18
e-mail:Этот адрес электронной почты защищен от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.