Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.04.2013 №26

Росфинмониторинг Информационным письмом от 02.04.2013 №26 разъяснил порядок представления информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 №245.

В связи с выходом Информационного письма №26 признаны недействующими Информационные письма Росфинмониторинга по вопросам порядка представления сообщений №4 от 22.03.2010, №10 от 21.02.2011, №19 от 24.08.2012, а также Информационное письмо по вопросу периода опытной эксплуатации №18 от 13.10.2011 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 2 апреля 2013 г. №26
РАЗЪЯСНЕНИЕ
ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

В соответствии с п. 6 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 №245 (далее — Инструкция), информация об операциях представляется в виде электронного формализованного сообщения (далее — СЭД), подписанного усиленной электронной подписью организации (лица). Согласно п. 20 Инструкции в случае невозможности направления сообщений в электронном виде, представление информации осуществляется на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

В исключительных случаях, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера <1> организация (лицо) не в состоянии подготовить и направить СЭД по каналам связи и/или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации, допускается (считается согласованным) направление информации в виде формализованного сообщения только на бумажном носителе.

<1> В соответствии с Федеральным законом от 21.12.1994 №68-ФЗ «О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» под чрезвычайной ситуацией природного и техногенного характера понимается обстановка на определенной территории, сложившейся в результате аварии, опасного природного явления, катастрофы, стихийного или иного бедствия, которые могут повлечь или повлекли за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей или окружающей среде, значительные материальные потери и нарушения жизнедеятельности людей.

1. Порядок представления информации в электронном виде

Направление сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее — АРМ).

Порядок получения и использования АРМ изложен на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) в разделе «Организациям», подраздел «Представление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)» — «В электронном виде».

2. Порядок представления информации на электронном и бумажном носителях информации

В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, формируются с помощью автоматизированного комплекса программных средств, предоставляемого Росфинмониторингом, и направляются в Росфинмониторинг на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

Росфинмониторинг рекомендует организациям (лицам) воспользоваться предоставляемым Росфинмониторингом автоматизированным комплексом программных средств, размещенным на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru) в разделе «Организациям», подраздел «Предоставление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)» — «В электронном виде»/»На электронном и бумажном носителях» соответственно, позволяющим экспортировать информацию в XML-формате на электронный носитель и распечатывать сообщения по форме 4-СПД.

Сведения, направляемые на электронном и бумажном носителях информации, должны быть идентичны по составу и содержанию информации.

Кроме того, допускается представление информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг на электронном и бумажном носителях информации в случаях:

а) отсутствия лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей <1>;

<1> После устранения причин, препятствующих направлению СЭД по каналам связи в Росфинмониторинг, производить повторную отправку сообщений, ранее направленных на электронных и на бумажных носителях информации, через АРМ «Организация» не следует.

б) отсутствия технической возможности отправки СЭД по каналам связи с использованием АРМ;

в) в период прохождения процедуры получения криптографических ключей;

г) предоставления организацией (лицом) сообщений, количество которых менее порогового значения <1>, установленного Росфинмониторингом, в течение одного календарного года.

<1> Пороговое значение может меняться и в настоящее время составляет 10 сообщений в течение одного календарного года.

Организациям (лицам), которые в настоящий момент представляют более 10 сообщений в течение календарного года, и ранее направившим в Росфинмониторинг письма на согласование представления информации на бумажных носителях и получившим ответ Росфинмониторинга о возможности направления сообщений на бумажных носителях, следует представлять информацию в виде СЭД.

Признать недействующими Информационные письма Росфинмониторинга по вопросам порядка представления сообщений №4 от 22.03.2010, №10 от 21.02.2011, №19 от 24.08.2012, а также Информационное письмо по вопросу периода опытной эксплуатации №18 от 13.10.2011.