Информационное письмо Росфинмониторинга от 17.07.2013 № 28
Росфинмониторинг опубликовал Информационное письмо № 28 «О расширении перечня лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ».
Росфинмониторинг сообщает об изменениях в статью 5 Федерального закона №115-ФЗ, вступающих в силу 30.07.2013. В перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом будут включены:
– общества взаимного страхования;
– негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
– операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
– сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
Росфинмониторинг сообщает об обязанностях, возлагаемых на «новых» субъектов исполнения Федерального закона №115-ФЗ.
Кроме того, Росфинмониторинг отмечает, что права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей:
– являющихся страховыми брокерами;
– осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
– оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Росфинмониторинг дополнительно сообщает о необходимости руководствоваться следующими информационными письмами:
– информационным сообщением от 28.06.2013 «О разъяснении порядка представления информации в электронном виде с использованием специализированного комплекса программных средств с 1 июля 2013 года» для использования подотчетными организациями (лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг;
– информационным письмом от 15.05.2013 № 27 «Об использовании электронной подписи при направлении информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде»;
– информационным письмом от 02.04.2013 № 26 «Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу»;
– информационным письмом от 04.02.2013 № 25 «О возможности подключения к порталу Росфинмониторинга».
Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма Росфинмониторинга от 17.07.2013 №28
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 17 июля 2013 года № 28
О расширении перечня лиц,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ
30 июля 2013 года вступают в силу изменения в статью 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», касающиеся перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которых распространяются все требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).
В их число дополнительно включены:
– общества взаимного страхования;
– негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
– операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
– сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
К числу обязанностей указанных организаций, в частности, относятся:
– в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывать и утверждать правила внутреннего контроля, а также назначать лиц, ответственных за их реализацию;
– пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Требованиями к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;
– проводить проверку наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня, размещенного на официальном сайте Росфинмониторинга в сети «Интернет»;
– предоставлять в Росфинмониторинг сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, указанных в статье 6 Федерального закона № 115-ФЗ, о которых им стало известно в ходе осуществляемой деятельности, а также об иных операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, в случае возникновения подозрений, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Единый формат представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 (далее – Инструкция).
До приведения указанной Инструкции в соответствие с требованиями Федерального закона № 134-ФЗ, при представлении информации в Росфинмониторинг вышеуказанным организациям и индивидуальным предпринимателям в графе 210 формы 4-СПД «Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию» следует указывать соответствующий код вида организации:
Код Наименование
031 Индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером
032 Общество взаимного страхования
033 Негосударственный пенсионный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
111 Индивидуальный предприниматель, осуществляющий скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
141 Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
181 Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив
210 Оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
При представлении информации в Росфинмониторинг предлагаем также руководствоваться следующими информационными письмами:
– информационным сообщением от 28.06.2013 «О разъяснении порядка представления информации в электронном виде с использованием специализированного комплекса программных средств с 1 июля 2013 года» для использования подотчетными организациями (лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг;
– информационным письмом от 15.05.2013 № 27 «Об использовании электронной подписи при направлении информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде»;
– информационным письмом от 02.04.2013 № 26 «Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу»;
– информационным письмом от 04.02.2013 № 25 «О возможности подключения к порталу Росфинмониторинга».
Права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей:
– являющихся страховыми брокерами;
– осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
– оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.