К услугам, оказываемым нашей компанией, относятся:

Проведение экспресс аудита по вопросам организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (экспресс аудит ПОД/ФТ) (для оценки текущего состояния системы внутреннего контроля в деятельности клиента и подготовки рекомендаций по устранению ошибок,  нарушений и причин их возникновения).

Разработка комплекта документов, обеспечивающих организацию и осуществление внутреннего контроля ПОД/ФТ в процессе реализации основной деятельности клиента[1].

Текущее консультационное обслуживание по вопросам ПОД/ФТ.

Организация и проведение вводного и дополнительного  инструктажей по ПОД/ФТ.

Организация и проведение учебного тестирования по ПОД/ФТ.

Проведение периодических проверок соблюдения требований ПОД/ФТ (по согласованному с клиентом графику).

Компания Финам-Консалтинг считает нелишним еще раз напомнить о том, что действующая в настоящее время статья 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ (ред. от 21.07.2014)  (см. ст. 15.27 КоАП РФ) предусматривает применение административных санкций к организациям и должностным лицам организаций, являющимся субъектами исполнения Федерального закона № 115-ФЗ в виде денежных штрафов, административного приостановления деятельности и дисквалификации должностных лиц.

Применяемые санкции установлены в пределах:

от 50 тысяч до 1 миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток - для юридических лиц или ИП;

от 10 до 50 тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет - для должностных лиц организаций,

ответственных за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

С информацией Росфинмониторинга о применении штрафных санкций  к поднадзорным ему организациям по фактам выявленных нарушений в 2013 и 2014 г.г. можно ознакомиться, перейдя по ссылке -  2013 и 2014.

Примерно такая же  ситуация по соблюдению требований ПОД/ФТ сложилась и в организациях, контроль за которыми осуществляет Банк России и другие надзорные органы.

Вполне очевидно, что деятельность мегарегулятора в лице Банка России, по «зачистке финансового поля» в банковских и небанковских кредитных организациях, в скором времени будет распространена надзорными органами и на остальных субъектов исполнения Федерального закона № 115-ФЗ.

Свою главную задачу при обслуживании клиентов компания Финам-Консалтинг видит в оказании услуг клиентам по выполнению ими требований законодательства ПОД/ФТ и минимизации рисков применения к ним штрафных санкций со стороны надзорных органов.

Мы оказываем своим клиентам как разовые услуги, например, разработка новых или актуализация действующих правил внутреннего контроля (ПВК ПОД/ФТ), экспресс аудит ПОД/ФТ, разовые консультации по вопросам ПОД/ФТ, так и услуги, оказываемые на постоянной основе путем заключения долгосрочных договоров на абонентское консультационное обслуживание и сопровождение бизнеса клиентов при совершении ими операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом.

При работе с клиентами используется индивидуальный подход в решении вопросов по ПОД/ФТ, учитывающий специфику деятельности и организацию  бизнеса.

Опыт работы с клиентами подтверждает, что наибольший эффект дает комплексное решение вопросов ПОД/ФТ, предлагаемое компанией Финам-Консалтинг в виде абонентского консультационного обслуживания клиента, обеспечивающее решение текущих вопросов  и реализацию требований Федерального закона № 115-ФЗ в целом.

Плюсами такого решения являются:

своевременное обновление  правил внутреннего контроля при изменении законодательных и нормативно-правовых актов в сфере ПОД/ФТ;

своевременное решение возникающих вопросов по ПОД/ФТ;

исключение ситуации, когда задача, которую необходимо решить существует, а решать ее некому;

снижение риска потери клиентами деловой репутации, связанной с нарушением антилегализационного законодательства и применения к ним штрафных санкций со стороны контролирующих надзорных  органов;

возможность сокращения затрат на содержание работников в штате своей организации и освобождения их от выполнения функций непрофильных основному бизнесу.

Мы работаем со всеми регионами РФ и готовы оказать услуги по ПОД/ФТ любому субъекту исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ.